项目合规检查
检查人：张伟
业务复核：周敏、王芳
检查日期：9月18日
结论：有条件通过 2 项上线前关闭
一、检查结论
张伟于 9月18日对行政协同平台试点做了合规检查，结论为有条件通过。请假可见范围、日志留存和用品记录期限已经符合公司现行要求。访客证件号的存储方式、以及员工告知，这两项要在 9月30日切换前关闭。陈静于检查当日听取了口头结论，书面整改由刘洋和王芳执行。
检查对象是总部一个办公点、产品研发中心 86 人使用的预订、请假、访客和用品四项功能。预算和采购合同不在本次检查内，由林琳另行核对。
二、检查依据
- 员工个人信息只向完成本职所必需的人开放，请假详情仅本人、直属主管和系统管理员可见。
- 访客证件号用于门岗核对，保存期限与访客记录同为 180 天，到期由系统清理。
- 用品申领记录保留 1 年，供行政对账，过期后只留汇总数量。
- 员工离职或调出试点部门后，1 个工作日内停用登录，由王芳通知刘洋。
- 上线前要以员工能读完的方式说明收集哪些信息、用于哪件事。
三、检查结果
四、整改要求
证件号问题定在 9月23日前改完。刘洋去掉日志里的证件号字段，只保留后四位用于对账，周敏用一笔测试访客复核。离职停用在 9月26日演练一次：王芳挑一名已调出的同事账号，刘洋在当天 17:00 前停用，张伟记录耗时。员工告知与 9月27日的操作图解合并发出，文案由陈静在 9月26日审阅，内容包括四类业务、谁能看见、记录保留多久。
五、复查安排
- 9月27日 11:00，张伟复查证件号日志、停用演练记录和告知文案三份证据。
- 三项都关闭后，检查结论改为通过，张伟当天告知陈静可以按 9月30日切换。
- 若证件号仍出现在日志中，访客登记推迟到整改完成的次日再开放，预订和请假不受影响。
- 试运行期间王芳每星期五把离职名单发给刘洋，连续执行到 10月31日。
整改证据用三份附件。第一份是刘洋改完日志后的一页截图，证件号只出现后四位，周敏签字确认抽查的那笔访客。第二份是王芳的演练记录：调出人员姓名、通知时刻、停用时刻，间隔必须落在一个工作日内。第三份是陈静审过的告知原文，以及张伟 9月27日发到试点群的时间。
9月27日复查若只通过两份，结论仍写有条件通过，并写明未通过的那一项会挡住哪类业务。证件号未改好就只推迟访客，告知没发出就推迟全部开放，停用演练没做则允许上线但王芳必须在 10月2日前补演练。张伟把复查结论单独发给陈静，不和当天的培训名单混在一封邮件里。